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　　农历新年过后，首张券商罚单落地。辽宁证监局知道的一则罚单剑指中天证券。

　　罚单涌现，公司存在以下问题：一是对部分从业东谈主员刊出登记不足时，二是个别东谈主员存在违法兼职情况，三是从业东谈主员投资举止监控管制不到位。

　　上述情形违抗了《证券基金方针机构董事、监事、高档管制东谈主员及从业东谈主员监督管制见地》第十八条、第三十五条、第四十五条的法例。

　　在从业东谈主员刊出登记方面，《证券基金方针机构董事、监事、高档管制东谈主员及从业东谈主员监督管制见地》第十八条第二款明确要求，一朝从业东谈主员出现不合适从业条款大略去职的情况，原聘请机构必须在上述情形发生之日起5个责任日内，向行业协会办理刊出登记大略刊出注册。

　　对于证券从业东谈主员兼职的法例，该见地第三十二条第一款指出，证券基金方针机构的高档管制东谈主员、部门妥当东谈主和分支机构妥当东谈主，辞谢在证券基金方针机构参股大略控股的公司除外的渔利性机构兼职。

　　在投资举止管制方面，第三十五条强调证券基金方针机构应切实承担起董事、监事、高档管制东谈主员及从业东谈主员任职磨练、履职监督、里面调查问责的主体牵累，开荒健全东谈主员任职和捏业管制的里面截至机制，强化合规与风险管制，有用管控引发拘谨、投资举止和利益猖狂防御等事项。

　　第四十五条进一步法例，证券基金方针机构需要开荒健全董事、监事、高档管制东谈主员、从业东谈主员过甚匹俦、猛烈关系东谈主进行证券、基金（货币市集基金除外）和未上市企业股权投资的陈说、登记、审查、监控、处分、惩责等投资举止管制轨制和贞洁从业圭表，制定有用的事先防御体系、事中管控秩序和过后追责机制，防御关系东谈主员违法从事投资，切实防御内幕交往、市集附近、利益猖狂和利益运输等不当举止，以保险投资者正当职权不受侵害。

　　公告暗示，依据《证券基金方针机构董事、监事、高档管制东谈主员及从业东谈主员监督管制见地》第五十一条第一款的法例， 辽宁证监局决定对中天证券领受出具警示函的监管秩序并记入证券期货市集诚信档案。辽宁证监局要求，中天证券应领受切实有用秩序进行整改，并在收到决定书之日起30日内向辽宁证监局提交书面讲述。

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牵累裁剪：何松琳

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